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证券市场基本法律法规

共有 1903 道试题

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单选题

下列选项中，属于部门规章的是（）。

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单选题

保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运...

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单选题

下列属于证券自营业务的禁止行为的是（　　）。 I 假借他人名义或者以个人名义进行自营业务 II 委托他人代...

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背信运用受托财产罪的犯罪主体包括（）。 Ⅰ.商业银行 Ⅱ.国有企业 Ⅲ.民营企业 Ⅳ.证券交易所

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【2015年真题】根据《证券业从业人员资格管理实施细则》中国证券业协会对执业人员自其取得执业证书之日起...

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单选题

除了证券公司风险控制指标体系中主要的风险控制指标之外，证券公司经营( )、为客户提供( )的，应当符合中国...

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单选题

按照《期货交易管理条例》第九条的规定。因违法行为或者违纪行为被撤销资格的财务顾问机构的专业人员，自被...

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【2018年真题】( )是指在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假...

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【2018年真题】证券账户管理包括( )。 Ⅰ．证券账户的开立； Ⅱ．证券账户挂失补办； Ⅲ．证券账户注册资料查...

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单选题

欺诈发行股票、债券犯罪的刑事立案追诉标准有（　　）。 I.发行股票数额在500万元以上的 II.伪造、变造国家...

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