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证券市场基本法律法规

共有 1903 道试题

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单选题

下列关于公开发行证券的说法中，错误的是（）。

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单选题

股东大会是股份公司的权力机构，由（　　）组成。

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单选题

证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照（　　）设立。

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单选题

取得证券业从业资格的人员，如果属于（）情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。 Ⅰ.已被机构聘...

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单选题

证券公司的（）负责制定与融资融券业务相关的部门设置及各部门职责。

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单选题

证券公司应通过（）来控制自营业务运作风险。 Ⅰ.合理的预警机制 Ⅱ.严密的账户管理 Ⅲ.规范的交易操作 Ⅳ.完...

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单选题

证券公司建立客户选择与授信制度，应采取的措施有( )。 Ⅰ.制定融资融券业务客户选择标准和开户审查制度，明...

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单选题

我国的证券分析师是指那些具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记的从事发布( )的人员。

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单选题

证券公司应当将公司总部、证券营业部中签订劳动合同、取得（　）执业资格且实际从事证券投资顾问业务的人员...

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单选题

证券公司在柜台市场发行、销售与转让产品可采取的方式包括但不限于( )。 ①协议 ②拍卖竞价 ③标购竞价 ④集中...

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