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证券市场基本法律法规

共有 1903 道试题

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单选题

同一基金管理人管理的不同基金财产上的债权债务，同时到了清偿期，相互之间（　）。

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单选题

下列说法错误的是( )。

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证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息包括（）。 Ⅰ.从事介绍业务的管理人员和业务人员的...

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证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和证监会的规定，遵循( )原则，避免利益冲突，不得损害客户...

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中国证券业协会应当在（）个工作日内处理会员、从业人员的书面更正申请。

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涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤...

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证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的，可采取的处罚措施有( )。 Ⅰ．责令停止承销； Ⅱ．没收全部财产...

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保荐代表人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》等规定，诚实守信、未勤勉尽责地履行相关义务的，中国证监...

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证券公司、资产托管机构、推广机构的高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反《证券公司客...

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单选题

可交换公司债券的发行申请文件中应包括的内容有（　　）。Ⅰ．公司债券受托管理协议和公司债券持有人会议准...

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