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证券市场基本法律法规

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公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币的，由公司登记机关责令改正，...

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下列有关有限责任公司股东转让股权的说法中，不正确的有（）。 Ⅰ.股东之间可以相互转让其全部或部分股权 Ⅱ...

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【2018年真题】从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员，为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测...

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证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对（）进行审查。 Ⅰ.客...

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证券公司从事资产管理业务应当符合的条件不包括（　　）。

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财务顾问及其财务顾问主办人在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的...

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在全国银行间债券市场质押式回购中，具有结算代理人资格的金融机构主要有( )。 Ⅰ．全国性商业银行； Ⅱ．烟...

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下列说法错误的是（　　）。

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违反《证券公司监督管理条例》的规定，责令改正，给予警告，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10...

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基金财产债权债务独立性的意义，主要体现在（）。 ①有利于保障基金财产的安全 ②有利于保护基金份额特有人...

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