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证券市场基本法律法规

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【2019年真题】证券公司从事客户资产管理业务应该向(?)申请客户资产管理业务资格。

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我国《证券法》规定，持有公司（　　）以上股份的股东为知悉证券交易内幕信息的知情人员。

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证券咨询人员应当规范执业行为，遵守以下执业行为准则( )。 ①证券投资咨询人员应当以行业公认的谨慎、诚实...

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除()情形外，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金...

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【2019年真题】证券金融公司开展转融通业务,可以使用下列资金和证券(?)。 Ⅰ.自有资金和证券 Ⅱ.通过证券交易...

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中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C...

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关于证券资产管理业务，下列说法正确的有（）。 Ⅰ.证券公司从事资产管理业务,净资本不低于2亿元人民币 Ⅱ.证...

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下列选项中，属于资产托管机构办理资产托管业务应当履行的职责有（　　）。Ⅰ．安全保管资产管理业务资产Ⅱ．...

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商业银行担任基金托管人的，由（）核准。 Ⅰ.国务院证券监督管理机构 Ⅱ.证券交易所 Ⅲ.国务院银行业监督管理...

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一家公司发行股票、债券进行筹资，下列哪项行为构成欺诈发行股票、债券罪（　）。

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