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证券市场基本法律法规

共有 1903 道试题

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单选题

诚信信息中，因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息的效力期限为（　）年。

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单选题

按照《证券监督管理条例》的要求，证券公司有（）情形时，独立董事人数不得少于董事人数的1/4。

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单选题

证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定，除下列( )情形之外的，责令改正，给予警告，没收违法所得...

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单选题

证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起（　）个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务...

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单选题

关于证券公司依法履行诚信义务的说法，错误的是（　）。

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单选题

证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超...

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单选题

证券公司应当依法向社会公开披露的信息不包括（　）。

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单选题

不得动用客户的交易结算资金或者委托资金的情形是（　）。

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单选题

根据《证券公司监督管理条例》,证券公司未按照规定与客户签订业务合同,中国证监会可以采取的措施是（）。

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单选题

下列关于证券公司信息披露报送的事项中，符合相关法律法规规定的是（）。

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