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证券市场基本法律法规

共有 1903 道试题

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单选题

内部控制执行效果评估每（）不得少于1次。

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单选题

对投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入递延支付年限原则上不得少于（）年。

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单选题

投资银行类业务专职内部控制人员数量不得低于投资银行类业务人员总数的（）。

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单选题

证券公司内部控制应当贯彻的原则包括（）。（1）健全（2）合理（3）制衡（4）独立

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单选题

董事会负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对内部控制的有效性负最终责任；每...

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单选题

在证券公司董事、监事、高级管理人员任职资格方面，下列做法符合《证券公司监督管理条例》的是（）

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单选题

审计委员会的主要职责包括（）①监督年度审计工作，就审计后的财务报告信息的真实性、准确性和完整性作出...

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单选题

下列不属于证券公司与客户关系的基本原则的是（）

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单选题

出席董事会的无关联关系董事人数不足（）人的，应当将该事项提交股东（大）会审议。

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单选题

下列说法中，正确的有（）。（1）专门委员会可以聘请外部专业人士提供服务，由此发生的合理费用由证券公...

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