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证券市场基本法律法规

共有 1903 道试题

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单选题

下列不属于证券公司合规负责人和合规管理人员的独立性原则的是（）。

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单选题

证券公司应当在报送年度报告的同时向( )报送年度合规报告。

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单选题

证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的，对直接负责的董事、监事、高级管理人...

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单选题

有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是（　）。

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单选题

证券公司应当树立“全员合规、合规从（）做起、合规创造价值、合规是公司生存基础”的理念

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单选题

下列属于监事会或监事的合规管理职责的有（）。（1）对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监...

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单选题

下列符合证券公司董事会的合规管理职责的是（）。（1）审议批准合规管理的基本制度；（2）审议批准年度...

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单选题

证券公司应当于评估工作完成后（）日内向中国证监会相关派出机构报送内部控制执行有效性评估报告，说明...

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单选题

在证券投资顾问业务内部控制中，对业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。...

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单选题

对于因投资银行类业务涉嫌违法违规而被中国证监会立案调查的证券公司，应当在（）日内对内部控制执行效...

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