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证券市场基本法律法规

共有 1903 道试题

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单选题

集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过（　　）人。

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单选题

下列不属于认定信息披露违法责任人员责任大小因素的是（　　）。

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单选题

基金托管人应当具备的条件有（）。 Ⅰ.总资产和资本充足率符合有关规定 Ⅱ.设有专门的基金托管部门，取得基...

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单选题

保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使的权利有（）。 Ⅰ.定期或者不定期对发行人进行回访，查...

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单选题

证券公司在进行自营业务时的禁止行为包括（　　）。、Ⅰ．将自营账户借给他人使用Ⅱ．操纵市场Ⅲ．将自营业务...

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单选题

（　　）是指基金托管人依据相关法律法规，对基金管理人的估值结果即基金份额净值、累计基金份额净值以及期...

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单选题

关于证券公司提供中间介绍业务的业务规则，下列说法中正确的有（）。 Ⅰ.证券公司应当按照合规、审慎经营的...

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单选题

下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的是( )。 Ⅰ.已被机构聘用 Ⅱ.最近3年来受过刑事处罚 Ⅲ.未被中国证...

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单选题

（）是指依照《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》规定设立的经营证券业务的有限责任公司...

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单选题

未经法定机关核准，公司擅自公开或者变相公开发行证券的，处以非法所募资金金额（　　）以上（　　）以下的...

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