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证券市场基本法律法规

共有 1903 道试题

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单选题

证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列（）情形之一的，不得担任财务顾问。

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单选题

股份有限公司的高级管理人员所持有的本公司股票．在任职期间每年可以转让的股份最多不得超过其所持有本公司...

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单选题

下列关于证券交易所对证券交易市场的监管职责的表述中，错误的是（　　）。

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单选题

下列关于对证券业从业人员的从业资格的说法，正确的有（）。 Ⅰ.中国证监会负责从业人员从业资格考试、执业...

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单选题

证券公司代销基金产品，允许的行为包括（）。 Ⅰ.向基金投资人收取增值服务费 Ⅱ.从基金管理人处收取客户维...

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单选题

个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件包括（）。 Ⅰ.具备3年以上保荐相关业务经历 Ⅱ.参加中国证监会认可...

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单选题

中国证监会采取证券市场禁入措施前，应当告知当事人（）。 Ⅰ.采取证券市场禁入措施的事实 Ⅱ.采取证券市场...

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单选题

投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的（　　）后，通过证券交易所的证券交易，...

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单选题

下列选项中，属于操纵市场行为的有（）。 Ⅰ.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的...

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单选题

证券、期货投资咨询机构办理年检时，应当提交的文件不包括（　　）。

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