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证券市场基本法律法规

共有 1903 道试题

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单选题

在基金管理公司组织架构中，（　　）拥有对管理基金的投资事务的决策权。

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单选题

证券投资咨询机构利用"荐股软件"从事证券投资咨询业务，应符合的监管要求包括（）。 Ⅰ.公平对待客户，不得...

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单选题

证券公司同时经营证券经纪业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务的，其董事会应当设相关委员会来行使公司...

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单选题

子公司所产生的民事责任由（　　）承担。

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单选题

证券公司将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是（　　）。

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单选题

下列关于有限责任公司监事会或监事的说法中，错误的是（）。

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单选题

期货交易所的职责包括（）。 Ⅰ.提供交易的场所、设施和服务 Ⅱ.设计合约，安排合约上市 Ⅲ.组织并监督交易、...

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单选题

证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由（）责令改正。

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单选题

下列关于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件的说法中，错误的是（）。

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单选题

实行会员分级结算制度的期货交易所对结算会员代为承担违约责任的资金项不包括（　　）。

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