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证券市场基本法律法规

共有 1903 道试题

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单选题

客户可以通过（）等自助委托方式委托证券营业部买卖证券。 Ⅰ.书面 Ⅱ.电话 Ⅲ.自助终端 Ⅳ.互联网

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单选题

证券公司稽核部门应定期对自营业务的（）情况进行全面稽核，出具稽核报告。 Ⅰ.合规运作 Ⅱ.盈亏 Ⅲ.风险监控...

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单选题

重大资产重组实施完毕后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产...

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单选题

证券公司应当为每个客户单独建立纸质或者电子档案，内容包括（）。 Ⅰ.客户名称 Ⅱ.客户地址 Ⅲ.客户资金存管...

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单选题

上市公司董事会秘书空缺期间，董事会应当制定1名（　　）代行董事会秘书的职责。并报交易所备案。

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单选题

取得证券执业证书的人员，连续（）年不在机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。

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单选题

下列选项不属于可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件的是（　　）。

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单选题

非公开募集基金财产的证券投资，包括（）。 Ⅰ.买卖公开发行的股份有限公司的股票 Ⅱ.买卖公开发行的股份有...

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单选题

下列选项中。属于操纵证券市场手段的有（　　）。Ⅰ．假借他人名义或者以个人名义进行自营业务Ⅱ．集中资金优...

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单选题

证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于（　　）年。

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