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证券市场基本法律法规

共有 1903 道试题

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单选题

根据《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》及有关规定，出现下列哪一种情况时需要基金托管银行进行...

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单选题

国内期货交易的保证金比例一般是（　　）。

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单选题

净资产低于实收资本的（）的单位，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。

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单选题

证券发行和交易必须遵循的原则中，核心要求是实现市场信息的公开化的是（）。

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单选题

国有以及国有控股企业违反《期货交易管理条例》和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国...

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单选题

下列属于国务院期货监督管理机构职责的有（）。 Ⅰ.制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批...

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单选题

证券公司从事财务顾问业务，应当建立健全的制度有（）。 Ⅰ.管理制度 Ⅱ.内部隔离制度 Ⅲ.尽职调查制度 Ⅳ.询...

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单选题

期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手...

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单选题

下列关于证券市场法律法规层次的表述中，错误的是（　　）。

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单选题

证券公司根据（）确定对客户融资融券的授信。 Ⅰ.客户融资融券申请 Ⅱ.提交的保证金额度 Ⅲ.客户征信调查 Ⅳ....

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