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证券市场基本法律法规

共有 1903 道试题

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单选题

经国务院证券监督管理机构核准依法公开发行新股，下列不属于应当公告的文件的是（　　）。

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单选题

证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的，中国证监会可以采取（）个月暂不受理其证券承销业务有关文件...

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单选题

金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（　　）。I 转融通专用证券账户II...

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单选题

关于基金销售机构从事基金销售活动的说法中，错误的是（）。

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单选题

《中华人民共和国刑法》规定，公司发起人、股东虚假出资，数额巨大、后果严重的，处（　　）年以下有期徒刑...

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单选题

证券经纪业务的风险主要包括（）。 Ⅰ.合规风险 Ⅱ.管理风险 Ⅲ.信用风险 Ⅳ.技术风险

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单选题

下列属于内幕消息的是（　　）。 Ⅰ 公司分配股利或者增资的计划 Ⅱ 公司债务担保的重大变更 Ⅲ 公司营业用主...

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单选题

证券公司的股东和实际控制人不得（）。 Ⅰ.占用证券公司的资产 Ⅱ.占用客户的资产 Ⅲ.损害证券公司或者客户的...

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单选题

基金销售机构未向投资人充分揭示投资风险处（　　）万元以上（　　）万元以下罚款。

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单选题

公开募集基金的基金管理人的董事、监事和高级管理人员，应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规，具有（）...

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