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基金法律法规、职业道德与业务规范

共有 620 道试题

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单选题

基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益，属于合规风险中的（）。

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单选题

未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭...

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单选题

基金管理人(　)是指基金管理人在信息披露过程中，违反相关法律法规和公司规章，对基金投资者形成了误导或对...

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单选题

下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是（）。

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单选题

制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述...

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单选题

下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是（）。

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单选题

（）对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。

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单选题

基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，内...

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单选题

当基金份额持有人的利益与基金管理公司、基金托管人的利益发生冲突时，投资管理人员应当坚持(　)。

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单选题

下列关于合规投诉处理的说法错误的是(　)。

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