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基金法律法规、职业道德与业务规范

共有 620 道试题

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单选题

合规管理部门履行的基本职责不包括(　)。

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单选题

（）原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消...

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单选题

(　)主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位，合规管理应当独立于其他各项业务经营活...

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单选题

（）原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消...

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单选题

合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势...

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单选题

合规独立性中，最重要的是（）。

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单选题

合规管理的基本原则不包括(　)。

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单选题

(　)全面负责对公司经营运作的合法合规性进行监察稽核。

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单选题

(　)是监督检查基金和基金管理公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员。

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单选题

下列关于基金公司会计系统说法错误的是（）。

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