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基金法律法规、职业道德与业务规范

共有 620 道试题

试题列表

单选题

在进行投资决策业务控制时，应建立（），在设定的风险权限额度内进行投资决策。

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单选题

根据公司监察稽核工作的需要和董事会授权，督察长可以（）。

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单选题

投资决策业务控制的内容不包括（）。

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单选题

基金管理公司的督察长直接对(　)负责。

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单选题

（）全面负责组织指导基金管理公司日常的监察稽核工作。

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单选题

基金管理公司应当设立督察长，对（）负责，经 ( ) 聘任，报证券监督管理机构核准。（）

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单选题

基金交易应实行（），基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。

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单选题

下列不属于基金管理公司内部控制制度组成部分的是(　)。

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单选题

(　)是在基金管理人确定相关业务基础上，对业务的性质、种类以及相关的管理规定和操作流程及要求进行明确的...

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单选题

(　)是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽。

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