商业银行开展个人理财业务有（）情形的，由银行业监督管理机构依据《银行业监督管理法》的规定实施处罚。 | 燚码招考题库

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多选题

商业银行开展个人理财业务有（）情形的，由银行业监督管理机构依据《银行业监督管理法》的规定实施处罚。

A.

未按规定进行风险揭示和信息披露的

B.

未建立相关风险管理制度和管理体系

C.

未按规定进行客户评估的

D.

挪用单独管理的客户资产的

E.

违反规定销售未经批准的理财计划或产品的

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