【2012年真题】证券公司申请设立分公司，应当符合的审慎性要求包括（）。 | 燚码招考题库

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【2012年真题】证券公司申请设立分公司，应当符合的审慎性要求包括（）。

A.

具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制

B.

设立分公司应当与公司的业务规模、管理能力、资本实力和人力资源状况相适应，并具备充分的合理性和可行性

C.

最近3年内无重大违法违规行为，不存在因涉嫌违法违规正在受到立案调查的情形

D.

拟任负责人取得证券公司分支机构负责人任职资格

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