依据《证券投资基金法》，在基金销售机构从事基金销售活动中，对相关机构和人员进行处罚的情形包括（　　）。 | 燚码招考题库

试卷

试卷试题

考点刷题真题试卷报考资讯 AI搜题

多选题

依据《证券投资基金法》，在基金销售机构从事基金销售活动中，对相关机构和人员进行处罚的情形包括（　　）。

A.

未经中国证监会注册或认定，擅自从事基金销售业务的

B.

未向投资人充分揭示投资风险并误导其购买与其风险承担能力不相当的基金产品

C.

挪用基金销售结算资金或者基金份额的

D.

未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统

E.

泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的

答案

请登录后查看答案

解析

去刷题 AI解析

由张* 提供举报纠错

ＱＱ

微信客服

微信群

客服