题库 财会金融 期货从业资格 期货法律法规与职业道德 试题列表 期货公司有下列()情形之一的,中国证监会及其派出机...
多选题

期货公司有下列()情形之一的,中国证监会及其派出机构可以责令改正,并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话,出具警示函。

A.

法人治理结构、内部控制存在重大隐患

B.

未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况

C.

未按规定报告相关人员代为履行职责的情况

D.

未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况

解析
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